一、基本情况

（一）总体概况

根据《安徽省财政厅关于提前下达2020年港口建设费支持港口航道公共基础设施建设预算的通知》（皖财建〔20194〕1333号）、《财政部关于调减2020年港口建设被支持港口航道公共基础设施建设预算的通知》（财建〔2020〕425号）、《安徽省财政厅关于下达2020年港口建设费支持港口航道公共基础设施建设资金预算（第二批）的通知》（皖财建〔2020〕1664号），2020年度港口建设费补助地方建设项目预算及预算调整情况如下：

单位：万元

序号	项目名称	年初预算金额	调整金额	调整后预算	备注
1	淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程	8,147.00	2,912.00	5,235.00
2	沱浍河航道（宿州段）整治工程	10,000.00	3,652.00	6,348.00
3	涡河航道（大寺闸至入淮口段）整治工程	7,370.00	2,600.0	4,770.00
4	秋浦河航道整治工程	4,620.00	1,500.00	3,120.00
5	巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程	258.00		258.00	第二批
6	裕溪一线船闸应急抢修	34.00		34.00	第二批
7	万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程	10.00		10.00	第二批
8	皖河航道应急抢通工程	149.00		149.00	第二批
小计		30,588.00	10,664.00	19,924.00
9	引江济淮工程安徽航运段部分	92,551.00	36,673.00	55,878.00	不纳入评价范围
10	淮河干道航道蚌埠闸至红山头段整治工程	-4,340.00		-4,340.00	不纳入评价范围
	合计	118,799.00	47,337.00	71,462.00

根据省交通厅绩效评级安排，本次纳入绩效评价范围的项目共8个，分别为淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程、沱浍河航道（宿州段）整治工程、涡河航道（大寺闸至入淮口段）整治工程、秋浦河航道整治工程、巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程、裕溪一线船闸应急抢修、万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程和皖河航道应急抢通工程8个项目，2020年度调整后预算资金总额19,924.00万元。

（二）主管部门及实施单位

本次纳入绩效评价的8个港口建设费补助地方建设项目主管部门为安徽省交通运输厅，具体实施单位如下：

1.“淮河干流航道三河尖至蚌埠闸段整治工程”、“沱浍河航道（宿州段）整治工程”、“涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程”、“巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程”和“裕溪一线船闸应急抢修工程”由安徽省港航建设投资集团有限公司统筹管理，分别由设立的淮河干流航道整治工程项目办公室、沱浍河航道（南坪至入淮口段）整治工程项目办公室、涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程项目办公室及安徽省合巢水运建设开发有限公司具体实施；

2．秋浦河航道整治工程由池州市交通局统筹管理，池州市贵池区秋浦河航道整治工程建设管理局具体实施；

3．万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程由六安市交通局统筹管理，分别由金寨县地方海事局、霍山县地方海事局、舒城县港航服务中心具体实施；

4．皖河航道应急抢通工程由安庆市交通局统筹管理，安庆市港航服务中心具体实施。

（三）项目基本情况

1．淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程

（1）立项依据：安徽省发展和改革委员会《关于淮河干流航道三河尖至蚌埠闸段整治工程项目建议书的复函》（皖发改基础函〔2015〕636号）。

（2）主要建设内容及资金安排：工程西起豫皖两省交界的三河尖，经临淮岗枢纽，止于蚌埠闸上，地跨阜阳、六安、淮南、蚌埠四市，全长220.5公里。主要建设内容包括航道疏浚51.15公里、护岸工程31.9公里、服务区2处、锚地6处；设抛泥区19处、弃土场4处。工程由切滩及护岸工程区、航道服务区、抛泥区、弃土区、施工营地区及施工道路区共六部分组成，项目批复概算投资123,702.68 万元，项目建设工期4年。

（3）建设完成情况：01标方面，疏浚完成7.28万方，累计完成航道疏浚216.28万方（90.12%）；抛石完成1.72万方，累计完成1.72万方（37.23%）；模袋混凝土未完成；南照服务区完成70%，累计完成100%；临淮岗闸上锚地完成100%；02标方面，航道疏浚完成4万方，累计完成262万万方（62%）；抛石完成5万方，累计完成9.3万方（37%）；模袋混凝未完成；联锁块等0.55万方，累计完成0.62万方（71%）；桥梁防撞未完成；2020年度实际完成项目支出2,488.53万元。

2．沱浍河航道（宿州段）整治工程

（1）立项依据：安徽省发展发展和改革委员会《关于沱浍河航道（南坪至入淮口段）整治工程可行性研究报告的批复》（皖发改基础﹝2018﹞593号）、宿州市发展和改革委员会《关于沱浍河航道（宿州段）整治工程立项的批复》（宿发改审批﹝2018﹞80号）。

（2）主要建设内容及资金安排：工程起自南坪闸下淮北与宿州市界黄沟，经蕲县船闸，终于宿州与蚌埠市界管沟。航道里程约27.2km，按IV级航道标准建设，其中疏浚里程25.9km。工程内容包括航道疏浚650万方，修筑护滩及护岸23km，设置锚地共2处(蕲县闸上锚地、蕲县闸下锚地)，配布航标20座,G3合徐高速桥设置防船撞设施1座，以及信息化工程、跨河线缆及渡口改造工程、环保绿化、水保工程等。项目批复概算投资3.92亿元，批复总工期4年。

（3）建设完成情况：实际完成疏浚土方229.7万方，累计完成403.2万方，占比92%；锚地工程实际完成47%，累计完成62% ；护岸工程实际完成35%，累计完成50%；桥梁防撞工程实际完成100%，累计完成100% ；项目支出方面，2020年度实际完成项目支出7,614.46万元。

3．涡河航道（大寺闸至入淮口段）整治工程

（1）立项依据：以规划代替项目立项，依据安徽省发展和改革委员会《工程可行性研究报告的批复》（皖发改基础〔2017〕516号）批复建设。

（2）主要建设内容及资金安排：整治线路主要利用原航道，设计起点位于大寺闸，经亳州市、涡阳县、蒙城县，终于怀远县入淮口，横穿涡阳县、蒙城县。全长约185.67km。主要建设内容包括:疏浚航道117.00公里，疏浚土方670.00万方；新建护岸10处共18.90公里；改建S202涡河大桥和义门大桥桥梁2座；改造交叉工程73处，其中渡口6处，码头4座，砂石料厂2座，铁塔高压线11道、双杆高压线15道、通讯线27道、影响水文监测设施8个；设置大寺、蒙城等服务区3处、河流等锚地5处；8座桥梁防船撞设施、航标、信息化等。批复工程概算投资额139,080.86万元，项目施工总工期为40个月。

（3）建设完成情况：2020年完成疏浚量约90万方，约占计划方量的100%，累计完成约220万方，占合同总方量的100%。护岸及锚地.服务区无完成量；02标方面，2020年完成疏浚量约150万方，约占计划方量的100%，累计完成约180万方，约占合同总方量的72.87%。护岸工程累计完成10%，服务区工程暂未施工；项目支出方面，2020年度实际完成项目支出10,617.59万元。

4．秋浦河航道整治工程

（1）立项依据：安徽省发改委《关于秋浦河航道整治工程立项的批复》（皖发改基础﹝2010﹞802号）。

（2）主要建设内容及资金安排：工程位于贵池区境内，航道地点为秋浦河入江口池口（k0+000）途经木闸，终于殷汇（k35+000）航道全长35公里。本次整治工程分为两个合同段，主要建设内容为01标段为上段：池口～木闸（K0+000～K23+300）按限制性航道Ⅲ级标准设计，航道宽度45m，设计水深3.2m，最小弯曲半径480m；02标段为下段：木闸～殷汇（K23+300～K35+000）按限制性Ⅳ级航道标准设计，航道宽度40m,设计水深2.5m，最小弯曲半径240m。工程总投资4.9亿元，工程主要建设内容包括航道疏浚工程、水下石方工程、护岸工程、航标工程、锚地工程、桥梁拆除及防撞工程、专项工程（跌水工程、渡口加固工程）等。

（3）建设完成情况：全线航道疏浚土石方713万m³（其中01标577万m³，02标136万m³），护岸工程19.34km（其中01标13.685km，02标5.655km）。自2019年10月18日开工以来，01标段截至目前疏浚工程完成380万m³，护岸工程完成12km。02标截至目前完成疏浚工程80.3万m³(其中含砂石分离120万吨），护岸工程完成合同量的3km；2020年度实际完成项目支出4,508.24万元。

5．巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程和裕溪一线船闸应急抢修

（1）立项依据：应急抢修项目，无立项，资金批复依据《安徽省港航集团有限公司关于报送航道应急抢通补助资金申报材料的报告》（皖港航〔2020〕125号）、《安徽省财政厅关于下达2020年港口建设费支持港口航道公共基础设施建设资金预算（第二批）的通知》（皖财建〔2020〕1664号）。

（2）主要建设内容及资金安排：主要位于裕溪复线船闸、巢湖船闸，主要内容为对相关设备设施进行应急抢修，恢复通航。

（3）建设完成情况（截至评价日）：完成闸门油缸及传感器制作、运输、安装及修复，包括裕溪复线船闸油缸和闸阀门养护、裕溪船闸下游副侧闸门油缸更换维修，裕溪复线船闸液压站和PLC柜维保工作，裕溪船闸传感器及设备购置，办公楼修复，巢湖船闸配电房设备更换、电缆检测等，另外，完成绿化初步设计；2020年度项目支出25.00万元。

6．万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程

（1）立项依据：航标修复修项目，无立项，资金批复依据《安徽省财政厅关于下达2020年港口建设费支持港口航道公共基础设施建设资金预算（第二批）的通知》（皖财建〔2020〕1664号）。

（2）主要建设内容及资金安排：对响洪甸水库、万佛湖、佛子岭水上航标进行修复、更换。

（3）建设完成情况（截至评价日）：2020年，金寨县完成响洪甸水库和梅山水库6座航标，资金支出0.28万元；霍山县完成佛子岭、别山湖各类航标13座及附属设施应急修复工作，资金支出4.74万元；舒城完成万佛湖6座航标应急修复工作，资金支出2.78万元。

7．皖河航道应急抢通工程

（1）立项依据：应急修复项目，无立项，资金批复依据《安庆市港航管理处关于申报2020年度内河航道应急抢通补助资金的报告》（宜港航〔2020〕56号）、《安徽省财政厅关于下达2020年港口建设费支持港口航道公共基础设施建设资金预算（第二批）的通知》（皖财建〔2020〕1664号）。

（2）主要建设内容及资金安排：安庆市皖河航道养护等级为三级，维护类别为二类，对皖河航道浅点淤积位置进行疏浚，航标重建。修复内容为；K10+000—K11+900段，疏浚工程量124585立方，1.5米玻璃钢浮标5座（包括锚链、沉石、定位），塔型示位标1座。

（3）建设完成情况：完成淤积航道断面内疏浚3.7万方和5座浮标的修复配布。

（三）资金安排、到位、使用及结存情况

本次纳入绩效评价范围的8个项目，2020年度港口建设费补助地方建设项目专项资金19,924.00万元，2020年度各项目资金到位及使用结转情况如下表：

（单位：万元）            

序号	项目名称	2020年期初结余资金	2020年到位补助资金	2020年到位配套资金	2020年支出资金	期末资金结转	备注
1	淮河干流航道三河尖至蚌埠闸段整治工程	15,892.95	5,235.00		2,852.30	18,275.65
2	沱浍河航道（宿州段）整治工程	35.18	6,348.00	1,741.47	7,614.46	510.19
3	涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程	23,451.57	4,770.00		10,617.59	17,603.98
4	秋浦河航道整治工程	14,000.00	3,120.00	2,600.00	4,508.24	15,211.76
5	巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程		258.00		25.00	267.00	合并实施
6	裕溪一线船闸应急抢修		34.00
7	万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程		10.00			10.00
8	皖河航道应急抢通工程		149.00			149.00
	合计	53,379.70	19,924.00	4,341.47	25,617.59	52,027.58

二、评价情况

（一）评价基准日

本次绩效评价基准日为2020年12月31日。

（二）评价依据

1．《安徽省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（皖政〔2011〕115号）；

2．《安徽省财政厅关于印发省财政厅预算绩效管理工作内部规程（暂行）的通知》（财预〔2013〕520号）；

3．《安徽省财政支出绩效评价指标框架V2.0》（2020年）；

4．《安徽省交通运输厅关于印发安徽省交通运输“十三五”发展规划的通知》(皖交规划〔2017〕43号) ；

5．安徽省交通运输厅《关于开展2020年度省级交通预算项目绩效评价的通知》（皖交财函〔2021〕202号）

6．《安徽省内河水运建设省级补助资金使用管理办法》的通知（财建〔2014〕443号）

7．安徽省财政厅《安徽省省级部门预算绩效目标管理暂行办法》（财绩〔2018〕389号）

（三）评价结果

1．绩效评价结论

（1）总体得分

根据制定的评价指标体系，以各项目实施单位工作完成情况为基础进行综合评分，鉴于本次各工程项目尚未完工，本次评分仅对已完成的工作所对应的指标进行评分，部分指标未予评价，项目整体绩效评价等次不予评定。各项目扣分情况如下：

（2）评价结论

绩效评价结果显示,项目实施单位基本能做到建设程序管理规范，执行有效，确保项目质量和安全控制，但项目开展合规性、项目建设进度、绩效管理、资金管理使用方面存在一定不足。

2．指标分析

2020年安徽省港口建设费补助地方建设项目专项资金绩效评价指标分为决策（20分）、过程（30分）、产出（25分）、效益（25分）4个一级指标、11个二级指标和26个三级指标。鉴于项目均尚未全部完工，本次评价无法计算总体得分，项目评价等次不予评定，本次仅对决策、过程（其中不包括“竣（交）工验收”指标）共计15个三级指标进行评价，并对评价结果采取扣分制。具体评价结果分析情况如下：

（1）决策（20分）

①项目立项（8分）

扣分情况：无。

本次评价的8个项目中，巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程、裕溪一线船闸应急抢修、万佛湖湖区、佛子岭水库等航标应急修复工程、皖河航道应急抢通工程均为应急工程，不适用该指标。其中巢湖、裕溪复线船闸汛后抢通工程、裕溪一线船闸应急抢修、皖河航道应急抢通工程形成了资金使用说明和申请文件。其他项目实施单位均针对项目均提交了立项相关资料，并在取得相关批复后委托设计单位编制可行性研究报告、进行项目初步设计，同时开展了土地预审、环境影响评价、防洪影响评价、水土保持、施工安全论证、质量监督、开工备案等前期工作，各项申报程序符合相关管理规定，审批合规均。

②绩效目标（6分）

扣分情况：

本次评价的8个项目均未见根据财政要求制定的项目绩效目标表，但均设定了年度计划目标，另外，淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程、沱浍河航道（宿州段）整治工程、涡河航道（大寺闸至入淮口段）整治工程根据安徽省港航建设投资集团有限公司皖港投建[2020]13号文件 “关于印发港投公司2020年度建设项目分月进度计划的通知”及省港投公司2020年度建设项目分月进度计划表显示，各项目设置了2020年度工程任务的数量指标、时效指标、成本指标，但是没有设置质量指标。。

③资金投入（6分）

扣分情况：无。

各项目均编制了项目预算，预算内容按照标准进行了测算，与项目内容相匹配，预算确定的项目投资额与工作任务相匹配，预算资金额度分配合理，与项目单位或地方实际相适应。

（2）过程（30分）

①资金管理（14分）

a．资金到位率（3分）

扣分情况：无。

本次纳入绩效评价的8个项目2020年度专项资金计划共计19,924.00万元，实际到位资金共计19,924.00万元，整体项目补助资金到位率100%。

b．资金拨付及时性方面（3分）

扣分情况：

除上述事项外，2020年度各项目资金使用足额保障、到位及时，未发现对项目工程进度造成影响。

c．资金使用合规性（5分）

扣分情况： 

除上述事项外，各项目金实行了分帐核算，做到专款专用，符合项目预算批复或合同规定的用途，落实了招标采购规定，符合国家财经法规和财务管理制度以及《安徽省内河水运建设省级补助资金使用管理办法》的通知（财建〔2014〕443号）》的规定。对于该情况，项目主管单位及实施单位已在后续账务处理中予以调整。

 d．预算执行率（2分）

扣分情况：

除上述扣分事项外，“沱浍河航道（宿州段）整治工程”为94.13%；“涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程”为225.91%。

e．财务监控有效性（2分）

扣分情况：

除上述扣分事项外，各项目均制定了相应的财务管理制度，且有专人负责财务核算和审核。

②组织实施

a．管理制度健全性（2分）

扣分情况：无。

各项目均已制定或具有相应的财务和业务管理制度，并且合法、合规、完整。

b．制度执行有效性（6分）。

扣分情况：无。

各项目实施遵守相关法律法规和业务管理规定，项目支出手续完备；项目合同书、验收报告、技术鉴定资料齐全并及时归档；项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑落实到位。

c．安全管理（2分）

扣分情况：无。

各项目均落实了施工、监理等参建单位安全生产责任制，未发生安全事故。

d．项目质量控制（3分）

扣分情况：无。

各项目均有明确的质量目标，实施过程中有专人负责项目质量控制和检测，项目主管部门对项目实施过程进行了监督检查，发现的问题得到了及时整改。

e．竣（交）工验收方面（2分）

扣分情况： 

除上述事项外，其他项目已完工程部分均组织了验收，验收合格。

f．资料报送情况（1分）

扣分情况：无。

各项目资料准备齐全，资料报送及时、真实准确。

四、存在的主要问题、原因分析及建议

（一）部分项目进度缓慢，施工进度与计划有偏差

根据安徽省港航建设投资集团有限公司《关于印发港投公司2020年度建设项目分月进度计划的通知》皖港投建[2020]13号文件要求，“淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程”、“涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程”项目均在2020年度存在建设进度滞后的现象。相关原因分析及建议如下：

1．淮河干流航道（三河尖至蚌埠闸段）整治工程

工程进度较慢的原因分析：（1）征地工作推进困难，截止2020底，淮干上段涉及阜阳、六安、淮南三个市的征地，仅完成阜阳和六安市征地，淮南市的征地暂未完成，影响部分切滩和护坡护岸暂无法施工；（2）生态红线和国家级水产种质资源保护区的影响，导致保护区内的工程内容无法实施（主要03标）；（3）项目总体也受2020年度疫情和洪水的影响，同时近几年由于淮河采砂严重导致淮河岸坡变化，对护坡护岸的实施造成一定影响。

建议：政府相关部门在生态红线和保护区的管理上，能够切实考虑项目实际情况，统筹做好公益性项目的推进工作。

2．涡河航道大寺闸至入淮口段整治工程

工程进度较慢的原因分析：（1）受疫情及汛情大环境影响。疫情期间，地方管控严格，进出工地的车辆及人员均受限制，导致开工较晚，开工不足。防汛期间，亳州及蚌埠海事部门发布停航通知，施工船只无法作业，施工无法正常开展；（2）地方政府征地进度迟缓。地方政府虽有专人对接推动征地工作，并多次召开市县区级专门调度会，但因征迁资金迟迟未能落实，导致陆上工程无法实质性开工，影响公司年度目标的完成。

建议：项目涉及的地方政府积极协调对接推动征地工作，从而保证项目工程的正常开展。

（二）项目绩效目标设置不规范

本次评价的8个项目均为按照《安徽省省级部门预算绩效目标管理暂行办法》的规定要求设置项目绩效目标表。

建议认真学习贯彻《安徽省省级部门预算绩效目标管理暂行办法》的规定要求，针对各项目的实际情况，分别制定预算绩效目标，形成科学、明确、细化的绩效指标和清晰、可衡量指标值。

（三）部分项目预算执行率过低

本次评价的8个项目中有6个项目预算执行率较低，一方面由于疫情和汛期影响工程进度，一方面系资金拨付时间较晚。

建议在编制项目预算前进行充分的调研和论证，编制科学的符合项目实际情况和当地经济状况的预算，在项目实施过程中，加强资金管理，及时拨付、支付有关款项，确保项目资金使用效益。

（四）个别项目验收手续不规范

“沱浍河航道（宿州段）整治工程”由于沱浍河航道（宿州段）整治工程桥梁防撞02（标）2020年度已经完成，项目组织了验收工作，但是验收资料显示，交工验收会的“交工验收意见”只有主任委员的签字， “质量鉴定会专家组意见”只有专家组组长签字，其他没有显示参加验收的人员发表意见的签字，也没有参加质量鉴定的专家发表意见的签字，上述参加验收或质量鉴定的人员的签字只体现在“会议签到表上有签字”。

建议要严格执行验收手续，在验收小组成员签字发表验收意见的基础上，再签署验收结论意见。

八、附件

（一）安徽省2020年度港口建设费补助地方建设项目绩效评价评分汇总表

（二）安徽省2020年度港口建设费补助地方建设项目绩效评价指体系